Wirtschaftliche Eigentümer (Ultimate Beneficial Owners, UBOs) sind natürliche Personen, in deren Eigentum sich eine Organisation befindet oder die diese kontrollieren. Es ist nicht immer leicht festzustellen, wer der UBO eines Unternehmens ist. Es kann mehrere UBOs geben; Unternehmensstrukturen können komplex sein; und das Eigentum kann bewusst verschleiert werden, um Geld zu waschen oder andere Arten von Finanzstraftaten zu begehen.
Es ist wichtig zu wissen, mit wem Sie wirklich Geschäfte tätigen. Nutzen Sie die Lösungen von Moody's, um Transparenz in Bezug auf die wirtschaftlichen Eigentümer-, Kontroll- und Aktionärsstrukturen zu schaffen. Dann können Sie voller Vertrauen entscheiden, mit wem Sie zusammenarbeiten wollen.
Mit Moody’s haben Sie Zugriff auf umfangreiche, präzise Daten zu Millionen von Unternehmen weltweit. Integrieren Sie unsere Datensätze mit automatisierten Erkennungstools, um Informationen über wirtschaftliche Eigentümer zu erlangen – sogar über mehrere Eigentumsebenen, internationale Grenzen und komplexe Firmennetzwerke hinweg.
Erlangen Sie alle notwendigen Einblicke zu UBO, Due Diligence, KYC, Risikomanagement und AML-Compliance.
Moody‘s Orbis ist die weltweit leistungsstärkste Ressource für Vergleichsdaten zu privatwirtschaftlichen Unternehmen, mit Informationen über mehr als 489 Mio. natürliche und juristische Personen weltweit. Orbis kann verwendet werden, um Scorewerte zur Kontrollgewalt und zu integrierten Eigentumsanteilen zu berechnen, um ein vollständiges Bild über das wirtschaftliche Eigentum und die Unternehmenskontrolle zu erhalten.
Grid bietet eine umfangreiche, kuratierte, risikorelevante Datenbank für den Einsatz im Rahmen der Prozesse zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung. Informationen über eine Person oder Organisation werden in einem einzigen Risikoprofil zusammengefasst, indem Tausende von Datenquellen und Informationen über nachteilige mediale Berichterstattung, Sanktionen und Beobachtungslisten sowie über politisch exponierte Personen kontinuierlich überwacht werden.
Die Kompany-KYC-API ist eine einzelne API, die es Compliance-CRM- oder -CLM-Plattformen ermöglicht, Handelsregister, Finanz- und Steuerbehörden in mehr als 200 Ländern miteinander zu verknüpfen. Compliance-Teams können auf Originaldokumente und -daten zu mehr als 115 Mio. Unternehmen zugreifen, um ihre UBO-Compliance-Prozesse mit Daten direkt von der Quelle zu optimieren.
In jüngster Zeit hat es einschneidende Veränderungen bei den Regeln und Verfahren für das wirtschaftliche Eigentum gegeben, und die Situation entwickelt sich kontinuierlich weiter. Erfahren Sie von uns was es Neues gibt in Bezug auf wirtschaftliches Eigentum und unternehmerische Transparenz sowie deren Anwendungsmöglichkeiten im Rahmen der Bekämpfung von Finanzstraftaten.
In diesem Webinar führt Moody’s Industry Practice Lead Ted Datta durch eine Analyse der wesentlichen Unterschiede, die bei der Umsetzung von UBO-Standards in Großbritannien, den USA und der EU existieren, und des Einfluss von Transparenz auf die Bemühungen zur Bekämpfung von Finanzstraftaten.
Mit dem US-amerikanischen Corporate Transparency Act (CTA) soll ein nationales Register mit Informationen über wirtschaftliches Eigentum eingerichtet werden. Aber was genau bedeutet das? Welche Auswirkungen wird dies auf den Kampf gegen Finanzstraftaten in den USA und darüber hinaus haben? Welche Hürden müssen überwunden werden? Welche Fragen sind noch unbeantwortet? Und wie kann die Öffentlichkeit etwaige Sorgen zum Ausdruck bringen?
In dieser Folge von „KYC Decoded“ spricht Alex Pillow mit Rechtsanwalt, AML-Praktiker, Vordenker sowie Gründer und Leiter von RegTech Consulting, LLC, Jim Richards sowie mit der Praktikerin und ehemaligen Moody’s KYC Industry Practice Lead Jill DeWitt.
Das wirtschaftliche Eigentum an einem Unternehmen lässt sich nicht immer ganz einfach nachvollziehen. Diese Undurchsichtigkeit fördert mitunter ein System, bei dem Geschäftsstrukturen zwar auf legalem Wege geschaffen werden, aber auch als Mittel zur Unterstützung von Finanzstraftaten, wie Geldwäsche, Menschenhandel und Flüchtlingsschleusung dienen. Hören Sie in dieser Folge von „KYC Decoded“, wie unser Gastgeber Alex Pillow zusammen mit Autor und Investigativjournalist Oliver Bullough tief in die Materie „UBO“ eintaucht.
Inwiefern unterscheiden sich die weltweiten Anforderungen an die Offenlegung des wirtschaftlichen Eigentums? Was ist die Definition eines wirtschaftlichen Eigentümers? Welche Arten von Informationen müssen ggf. gesammelt werden, und wo werden diese Daten gespeichert? Es ist an der Zeit, eine Bestandsaufnahme zu UBO-Definitionen, -Offenlegungen und -Daten zu machen.
Die Entwirrung komplexer Unternehmensstrukturen zur Identifizierung der tatsächlichen wirtschaftlichen Eigentümer kann sich aufgrund organisatorischer Verflechtungen und undurchsichtiger Geschäftsstrukturen schwierig gestalten. Es ist jedoch ein wichtiger Schritt zum Schutz einer Firma vor Risiken und für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Die Einhaltung der Regeln zur Geldwäschebekämpfung bedeutet Sorgfaltsprüfungen in Bezug auf die Kunden, um sicherzustellen, dass Sie wissen, mit wem Sie es zu tun haben.
Die Nutzung von Scheinunternehmen als Tarnung für illegale Handlungen ist eine von vielen Geldwäschetechniken. In diesem Video thematisiert unser Financial Crime Practice Lead für APAC und den Nahen/Mittleren Osten, Chua Choon Hong, über einige der häufigsten Warnhinweise, nach denen man Ausschau halten sollte, und über die Risiken im Umgang mit Mantelgesellschaften und Scheinunternehmen.
Wir würden Ihnen sehr gerne zeigen, was Moody’s KYC leisten kann! Fordern Sie jetzt eine Demo an, oder lesen Sie weiter, um mehr darüber zu erfahren, wie Moody’s KYC Ihnen helfen kann.
