Compliance Catalyst

Das Besondere am Compliance Catalyst ist, dass es sich um eine integrierte Lösung handelt. Er kombiniert Ihre Daten, die besten Entitätsdaten von Orbis und flexible Due-Diligence-Prüfungen – automatisiert und erweitert – alles an einem Ort. Ihre eigenen Daten können Feeds über Webservices enthalten, oder Sie können automatisierte E-Formulare und Fragebögen integrieren, um Daten von Ihren Kunden und im Onboarding befindlichen Unternehmen selbst einzubeziehen. Und zur Ergänzung der Compliance Beim Risiko-Reporting des Compliance Catalyst können Sie sich für einen "Enhanced Due Diligence (EDD)" Ansatz entscheiden.

Sobald Sie die Identitätsprüfung zu einer juristischen Person abgeschlossen haben, bei der das jeweilige Unternehmen mit der richtigen Entität innerhalb von Orbis verknüpft wird, erhalten Sie einen umgehenden Abgleich mit Überwachungslisten und zu negativen Medienberichten sowie einen schnellen und umfassenden Überblick über für die Compliance-relevanten Daten. All dies können Sie einsehen, noch bevor Sie mit der Risikobewertung begonnen haben.

Sie können sofort mit unserer Auswahl an einsatzbereiten Standardmodellen beginnen oder Modelle konfigurieren, die Ihren jeweiligen Risikoprofilen entsprechen. Die Modelle sind benutzerfreundlich und Teil des Self-Serving-Konzepts, mit dem Sie Ihre Compliance Catalyst-Konfigurationen, -Workflows und -Uploads verwalten können, ohne sich auf uns oder andere Dritte verlassen zu müssen.

Im neuen Compliance Catalyst sind die Alerts erheblich verbessert, die in großen Mengen gerne verworfen werden. Sie können auf die Sensibilität hin angepasst werden, und mithilfe von maschinellem Lernen lassen sich negative Meldungen kontextualisieren, um False Positives zu reduzieren.

Dashboards bieten eine klare Übersicht zu Ihrem gesamten Portfolio und Managementansichten zu laufenden Recherchen sowie gelösten und ungelösten Warnmeldungen.

Bestätigen Sie juristische Personen anhand des riesigen Orbis-Datenuniversums, das sich auf Unternehmen (privat und börsennotiert), Banken und Finanzinstitute, Einzelunternehmen, Versicherungsgesellschaften, Non-Bank-FIs, Seeschiffe und Einzelpersonen erstreckt. Orbis speichert ausschließlich offizielle Firmierungen (mit ihren eindeutigen Kennungsnummern) und die Suche ist einfach und schnell. Wenn Sie also das betreffende Unternehmen mit dem korrekten Datensatz in Orbis abgeglichen haben, können Sie sicher sein, dass Ihre fortlaufende Analyse auf der entsprechenden juristischen Person und den zugehörigen Daten basiert. Dies funktioniert auch für Batch-Uploads, die Sie selbst durchführen können.

Hier finden Sie gefilterte, relevante Nachrichten zu Ihrem Unternehmen, zu Personen und zu Ihrem Portfolio. Jüngste Innovationen bedeuten, dass das Tool für negative Medienberichte maschinelles Lernen nutzt. Dies hilft, insebsondere bei der Reduzierung sogenannter False Positives.

Wenn Ihre Analyse nahelegt, dass Sie sich Unternehmen oder Einzelpersonen mit höherem Risiko eingehender widmen sollten, können Sie den Workflow verwenden, indem Sie ihn direkt an Ihre eigenen Analysten oder an unseren Enhanced Due Diligence Service (EDD) senden.

Dies automatisiert die Darstellung von Daten aus Ihren eigenen Systemen im Compliance Catalyst über eine API für eine reibungslose Integration mit Ihren internen Systemen.

Nach der 50 % -Regel von OFAC können Unternehmen, die möglicherweise nicht von sich aus sanktioniert sind, aufgrund ihrer Verbindung zu sanktionierten Unternehmen oder Einzelpersonen immer noch sanktioniert sein. Mithilfe unserer Daten und Tools in Bezug auf die Beteiligungsverhältnisse können Sie diejenigen Unternehmen identifizieren, die „durch Erweiterung sanktioniert“ (sanctioned by extension) sind.

Der Power Score liefert tiefere Einblicke, die über reine Zahlen zu Beteiligungsverhältnissen hinausgehen. Er hilft Ihnen, einflussreiche Aktionäre ausfindig zu machen und zu identifizieren. Diese werden oftmals leicht übersehen, etwa weil es sich bei ihnen nicht um legale und / oder wirtschaftliche Eigentümer handelt.

Mit diesem dynamischen Tool der Datenvisualisierung können Sie komplexe Beteiligungsstrukturen top-down oder bottom-up analysieren. Es verfügt über Filter und Farbcodierungen, um Beteiligungsstrukturen für eine einfache Analyse aufzubereiten.

Damit können Sie schnell beurteilen, ob Unternehmen oder Einzelpersonen miteinander verbunden sind. Die Ergebnisse liegen in Form von Diagrammen und Tabellen vor, und selbst komplexe Überprüfungen dauern nur wenige Minuten.