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Unsere Review-Lösung prüft und beobachtet einzelne Personen und Entitäten anhand Ihrer Risikoprofile und Ihrer Risikobereitschaft. Dadurch können Sie schnelle und zuverlässige Entscheidungen darüber treffen, mit wem Sie Geschäfte tätigen.
Sie wird durch unsere umfassende Datenbank von risikobezogenen Profilen und Ereignissen gespeist: Grid. Review verbindet die Möglichkeiten von Daten, Technologie und menschlicher Intelligenz, um präzise Ergebnisse zu liefern und False Positives erheblich zu reduzieren.
Review unterstützt Sie nicht nur bei der Einhaltung globaler Richtlinien zu Anti-Money Laundering (AML) und Know Your Customer (KYC), sondern ermöglicht es Ihnen auch zu vermeiden, dass Ihr Unternehmen mit Finanzkriminalität in Verbindung gebracht wird.
Profitieren Sie von detaillierten Beteiligungsstrukturen. Nach der Eingabe des Namens einer Person oder juristischen Person gelangen Sie über eine Serie von Schritten zu einer detaillierten Beteiligungsstruktur. Diese Schritte berücksichtigen zahlreiche Variablen, z. B. Sprachkultur oder unterschiedliche Schreibweisen und Wortreihenfolge. Dadurch erhalten Sie weniger False Positives und relevantere Screening-Ergebnisse.
Ihre Namenstreffer werden in Form von Risikoprofilen ausgegeben. So erhalten Sie Einblick in alle zugehörigen risikorelevanten Daten für eine Person oder Entität in einem einzelnen strukturierten Bericht. Die übersichtliche Kurzzusammenfassung der relevantesten Risikoinformationen wird ergänzt durch eine genaue Aufschlüsselung aller in negativen Medienberichten sowie Informationen zu politisch exponierten Personen (PEP) und Sanktionen ermittelten Risikoereignisse. Risikoereignisse werden eindeutig anhand von Art, Stufe und Datum identifiziert.
Neben der Auswahl einer voreingestellten Konfiguration können Sie Ihre Screening-Alerts auch völlig individuell anhand der Risiko-Kategorien, der Deliktstufen und des Risikoalters konfigurieren, die für Ihre Organisation wichtig sind.
Sie können auf Wunsch die First-Level-Alerts von unserem Analystenteam bewerten oder durch unsere KI-Lösung analysieren lassen, um False Positives und irrelevante Ergebnisse zu entfernen. Mit diesen Optionen kann sich Ihr Team auf relevante Risiko-Alerts konzentrieren, schnellere Entscheidungen treffen und Ihre Screening-Tätigkeit ohne Zusatzbelastung skalieren.
Die automatisierte, tägliche Überwachung Ihres Kundenportfolios erleichtert Ihnen Ihre laufenden KYC-Prozesse. Sie erhalten Benachrichtigungen, wenn in Grid relevante neue Risikoinformationen gemäß Ihren Risikorichtlinien hinzugefügt werden. So können Sie schnell auf neue Risikoerkenntnisse im Zusammenhang mit Ihren Kunden reagieren, ohne dafür regelmäßige manuelle Prüfungen durchführen zu müssen.
Unsere Dashboards bieten Ihnen Analysen zu Ihrer Screening-Aktivität. Damit können Sie Trends aufspüren, Recherchevolumen nachverfolgen, Anomalien erkennen und die Screening-Leistung über mehrere Branchen und Regionen hinweg messen. View bietet Ihnen ein Fenster zu Ihrer Screening-Tätigkeit, um fundierte Entscheidungen zu unterstützen und die Leistung zu steigern.
Grid enthält ca. 13 Millionen Risikoprofile. Diese können sich auf Personen oder Organisationen beziehen und enthalten eine Zusammenstellung risikorelevanter Informationen zu der betreffenden juristischen Person.
Grid erfasst Informationen aus über 120.000 Quellen, deckt 240 Länder und Regionen ab und enthält über 3 Milliarden Artikel aus den vergangenen 10 Jahren.
Enthalten sind unter anderem negative Medienberichte, Sanktionen und Überwachungslisten, politisch exponierte Personen (PEPs) und andere fokussierte Datensätze zu Risikothemen. Das Spektrum reicht vom Iran über die Panama-Papers bis hin zu Marihuana-Geschäften.
Der Bereich Sanctions Connect von Grid ist eine umfassende Datenbank globaler Sanktionen. Sie ermöglicht das Aufzeigen von Verbindungen zu sanktionierten Personen und Organisationen in über 100 Ländern, z. B. auch Iran, und über 1.000 eigenständige Überwachungs- und Sanktionslisten.
Die Konzeption zum genauen Risiko-Screening unterstützt Sie nicht nur bei der eigenen Einhaltung von Sanktionsvorschriften und Exportkontrollen, sondern legt auch auch eindeutige Beziehungen und Verbindungen offen. Dadurch können Sie sogar entfernte Zusammenhänge mit Sanktionen prüfen und überwachen. Zu den hervorgehobenen Beziehungen zählen:
Unsere PEPs-Lösung kombiniert Informationen über fast 2 Millionen PEPs in über 240 Ländern und Regionen. Alle Personen werden kategorisiert, um Ihre exakte Risikobeurteilung zu unterstützen.
Die PEP-Abdeckung beinhaltet die politische Hierarchie eines Landes und ihre Verbindungen, leitende Amtsinhaber, Militärfunktionäre, Justizangehörige, Leiter von staatlichen/teilstaatlichen Unternehmen, regionale und kommunale Amtsträger, Gesetzgeber, leitende Parteifunktionäre sowie deren Familienangehörige und nahestehende Personen.
Für Länder, die ein hohes Risiko darstellen und für die größerer investigativer Aufwand erforderlich ist, fügen wir auch Informationen zu Mitgliedern von Oppositionsparteien, Funktionären von Schattenregierungen, Lobbyisten und anderen relevanten Personen bei.
Unser PEP-Rating beinhaltet die folgenden Kategorien:
Wir wollen Sie bei der Aufdeckung von Risiken unterstützen, die in unstrukturierten Nachrichtenartikeln verborgen sind. Wir überwachen die frühesten Anzeichen von Risiken – von der Anklage bis zur Verurteilung.
Unsere Daten für Marihuana-Unternehmen (MRB) enthält Tausende von Entitäten und Einzelpersonen in der gesamten Lieferkette.
Wir haben die mehr als 300.000 Profile der „Panama-Papers“ erfasst und verarbeitet. Dabei haben wir kombinierte Namen getrennt und überflüssige Informationen entfernt, um den Namensabgleich und die Analyse von Adressen in die korrekten Felder zu ermöglichen: Straßenanschrift, Ort, Bundesland, Land.
Sie können eine Prüfung anhand der vollständigen Liste der Panama-Papers oder nur auf die juristischen Personen mit negativen Informationen durchführen. Ebenso können Sie sich bei Bedarf einfach eine Liste potenzieller Übereinstimmungen ausgeben lassen.
Ein Datensatz mit Informationen zu Einzelpersonen und Organisationen mit Bezug zu den sanktionierten, juristischen Personen. Abdeckung aller sanktionierten Länder und juristischen Personen mit Verbindungen zu Einzelpersonen und Organisationen in über 100 Ländern. Zu den Beziehungen von Organisationen zählen:
Ein Datensatz, der Sie bei der Einhaltung des US-amerikanischen CISADA-Gesetzes (Comprehensive Iran Sanctions Accountability and Divestment Act) von 2010 unterstützt. CISADA ist eine Erweiterung des Gesetz der Iran-Sanktionen (Iran Sanctions Act) aus dem Jahr 1996 und den vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums erlassenen Richtlinien zu Iran-Transaktionen.
Der Datensatz liefert detaillierte Profile von relevanten Einheiten mit Iran-Bezug sowie den zugehörigen Personen und Organisationen. Diese werden laufend anhand neuer Informationen oder Details aktualisiert. Die Profile für jede juristische Person beinhalten: Adressen, Aliasse, Verbindungen und Beziehungen zu anderen Einträgen, Geburtsdaten (sowie verfügbar) und Quellenangaben.
Die Informationen stammen von Handelskammern, Lobby-Zeitschriften aus dem mittleren Osten, öffentlichen Forschungsquellen von IRGC-zugehörigen Personen und Organisation innerhalb und außerhalb des Irans sowie etwaigen von ihnen kontrollierten Tochtergesellschaften, ausländischen Banken mit Geschäftsbeziehungen zu IRGC- oder IRGC-Scheinfirmen. Ferner gehört dazu eine umfangreiche Auswertung relevanter investigativer Berichte und wesentlicher Think-Tank-Forschungen zum Iran.
Die Analyse Ihrer Screening-Alerts kann kostspielig und zeitaufwendig werden. Review bietet flexible Optionen zur Bearbeitung von First-Level-Alerts, unter anderem eine Möglichkeit über unser Team von Analyseexperten. Gleichzeitig nutzt unsere am weitesten entwickelte Lösung auch die Möglichkeiten von KI und Machine Learning zur konsistenten und präzisen Bearbeitung von Alerts.
| Screening-Ergebnisse werden von Ihrer Organisation durchgesehen – und Sie entscheiden, wie Sie auf Alerts reagieren. |
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Lassen Sie Ihre Treffer aus dem First-Level-Screening von unserem Analystenteam durchsehen, um False Positives und irrelevante Ergebnisse zu entfernen. Dies kann die Zahl der Alerts erheblich reduzieren, sodass sich Ihr Team auf die wirklich wichtigen Alerts konzentrieren kann. Unsere erfahrenen Analysten können mit unserer eigenen Technologie die Treffer schnell und mit einem hohen Maß an Genauigkeit und Qualitätskontrolle durchsehen. Sie können unseren Analysten auch spezifische Richtlinien und Bearbeitungsregeln vorgeben, damit nur relevante und vorrangige Alerts zurückgespielt werden. |
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Wenn Ihr Screening eine möglichst schnelle Bearbeitung von Alerts mit unbegrenzter Skalierbarkeit erfordert, dann profitieren Sie von unseren KI-Review-Möglichkeiten. Ihre Screening-Treffer werden verzögerungsfrei bearbeitet, wobei False Positives entfernt und Alerts nach Priorität gekennzeichnet werden. So entscheiden Sie schneller und managen höhere Screening-Aufkommen ohne Zusatzaufwand, wenn Ihre Organisation wächst oder sich Ihre Risikomodelle weiterentwickeln. |
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Unser zugrundeliegendes Machine-Learning-Modell wurde an Millionen von Alert-Entscheidungen trainiert, die unsere Analysten für Kunden auf der ganzen Welt getroffen haben. Diese Daten fließen in das Modell ein und ermöglichen durch die Zuweisung eines Konfidenz-Scores die genaue Ermittlung, ob ein Screening-Treffer ein tatsächlicher Alarm oder ein False Positive ist. Das Basismodell lässt sich anhand von Daten, die für Ihre Organisation typisch sind, erweitern. Dies dauert ca. 5 bis 10 Tage. Dadurch lässt sich der Konfidenz-Score des Modell erheblich verbessern, sodass die Anzahl falsch-positiver Ergebnisse weiter reduziert wird und Sie sich noch gezielter auf relevante Alarmierungen konzentrieren können.
Unser Ansatz zu KI besteht in der Verwendung von Modellen, die vor und nach der Implementierung durch menschliche Expertise erklärbar sind und beurteilt werden können. Uneingeschränkte Transparenz bei unseren Trainingsmodellen und unserer Qualitätskontrolle. Alle Modellvarianten sowie Trainings- und Testdaten werden gespeichert, damit die Ergebnisse auditierbar und uneingeschränkt rückverfolgbar sind. Unser Risikomanagement-Modell gewährleistet die Genauigkeit und Leistungsfähigkeit dieser Technologie basierend auf Best-Practice-Leitfäden von Finanzaufsichtsbehörden.
Kreditrisiko
Compliance und Wirtschafts-kriminalität
Steuern und Transfer Pricing
Business Development und Strategie
Corporate Finance und M&A
Stammdaten-management
Lieferantenrisiko und Einkauf
Unternehmen
Finanz-dienstleister
Professionelle Dienstleistungen und die Big Four
Öffentliche Verwaltung und Non-Profit-Organisationen
Akademische Forschung
Daten
