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La sfida dell'identificazione dei titolari effettivi

La sfida dell'identificazione dei titolari effettivi

Identificare i titolari effettivi di un'entità, società o fondo si è rivelato un elemento chiave delle attività di compliance di molti istituti finanziari. Una serie di recenti normative, dal Dodd-Frank Act degli Stati Uniti alle sanzioni alla Russia, impongono alle aziende di identificare chi detiene le società con le quali intrattengono rapporti commerciali, siano esse emittenti, controparti o clienti.

Temi trattati nel white paper:

  • Perché la titolarità effettiva è fondamentale per la compliance a una serie di normative
  • Le difficoltà nel definire dei criteri per identificare i titolari effettivi
  • Best practice per la gestione dei dati sugli enti