Compliance Catalyst

Compliance Catalyst è una soluzione integrata che si distingue dalla concorrenza perché combina in un'unica piattaforma i dati interni, le informazioni più complete sulle entità provenienti da Orbis e un processo di screening di due diligence adesso ancora più efficiente grazie a Grid. E' possibile integrare dati provenienti da feed via Web Services, da e-forms e questionari automatizzati con le informazioni sui tuoi clienti e sulle società in esame. Inoltre, per completare la reportistica sul rischio elaborato da Compliance Catalyst è possibile utilizzare il servizio integrato di enhanced due diligence.

Una volta completata la fase di identificazione dell'entità – collegando la società in esame con la società corretta in Orbis – si ottiene uno screening istantaneo tramite Grid rispetto a liste sanzioni, PEP, altre watchlist e adverse media ed una overview sintentica delle informazioni rilevanti ai fini compliance, prima ancora di aver avviato il processo di valutazione del rischio.

È possibile utilizzare i nostri modelli predefiniti o configurare modelli personalizzati in base ai propri profili di rischio. I modelli sono semplici da utilizzare e personalizzare ed è possibile gestire i propri workflow e caricamenti autonomamente, senza interventi da parte nostra o di terze parti.

Il nuovo Compliance Catalyst offre un sistema di alert notevolmente migliorato, si adatta al grado di sensibilità, utilizza il machine learning per identificare in maniera più accurata le news negative e consente di eliminare gli alert in blocco in modo più semplice.

Le dashboard consentono di avere una visione d'insieme dell'intero portfolio, delle ricerche in corso e degli alert elaborati e in sospeso.

E' necessario confermare l'entità in esame tra quelle all'interno di Orbis: società quotate e non quotate, banche e istituti finanziari, imprese individuali, compagnie assicurative, istituti finanziari non bancari, marine vessel ed individui. Orbis utilizza esclusivamente le ragioni sociali ufficiali delle entità (con i relativi codici identificativi univoci), in modo che la ricerca risulti semplice e rapida. Una volta individuata l'entità in esame all'interno di Orbis, l'analisi dei dati viene svolta per l'entità giuridica corretta sulla base delle informazioni ad essa correlate, ciò accade anche per gli insiemi di dati caricati in un'unica operazione.

È possibile filtrare e visualizzare news relative alle società, agli individui e al tuo portfolio e i dati accurati su adverse media di Grid. Lo screening degli adverse media è alimentato dal machine learning, in modo da ottenere un’identificazione più puntuale del negative sentiment, riducendo i falsi positivi e news non veritiere.

Se le verifiche su una società o un individuo a più alto rischio indicano che è necessario effettuare un'analisi più approfondita, è possibile utilizzare il workflow per sottoporre la questione direttamente ai propri analisti o al nostro servizio di enhanced due diligence (EDD).

Mediante un'API è possibile automatizzare la visualizzazione dei dati provenienti dai propri sistemi all'interno del Compliance Catalyst, in modo da ottenere un'integrazione più semplice con i propri sistemi interni.

Secondo la regola del 50% dell'OFAC, le società non sanzionate a titolo individuale potrebbero comunque essere soggette a sanzioni perché collegate a società o individui sanzionati. Gli strumenti e i dati Bureau van Dijk sugli assetti proprietari consentono di individuare le società "sanzionate per estensione".

Il Power Score non si limita a considerare la quota di partecipazione. Inoltre, consente di identificare gli azionisti più influenti, che vengono spesso trascurati poiché non sono i titolari legali e/o effettivi.

Questo strumento di visualizzazione dinamica dei dati fornisce view bottom-up e top-down di strutture societarie complesse. È dotato di filtri e codifica per colore per rendere le strutture societarie più chiare e comprensibili.

Pathfinder è un tool alimentato da Orbis che consente di verificare rapidamente eventuali conflitti d’interesse e procedere con i processi di onboarding. Rivela collegamenti tra società e gruppi, o con blacklist monitorate, fornendoti una visione d’insieme completa.