コンプライアンスと金融犯罪に関する動画

コンプライアンスと複雑な金融犯罪を巡る情勢は絶え間なく変化しています。変化する情勢の中の重要な課題と、データ主導型アプローチがそれらへの対応にどう役立つかをこの動画でご覧ください。

ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)の観点での「議決権」

Ex Ante AdvisoryのSam Sheenは議決権とKYCプロセスで議決権を考慮すべき理由を探ります。

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KYCにおける透明性と連携：複数の組織が協力て犯罪活動を見破るには

Ex Ante Advisoryの創設者である現マネージングディレクターのSam Sheen氏が、KYCコンプライアンスを向上させるために銀行と他の組織がどのように協力できるかを説明します。

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「議決権」の追跡

当社が開いたコンプライアンスフォーラムのパネルディスカッションでは、専門家であるNaomi Hirst氏 (Gloval Witness)、Sam Sheen氏 (Ex Ante Advisory)、Michele Riccardi氏 (Transcrime –UniversitàCattolica)が、ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)の観点から見た「議決権」とそれが重要な理由をコンプライアンスの視点に立って探ります。

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新しいCompliance Catalystとは？（日本語）

この5分間のビデオで、新しいCompliance Catalystがどのようにより迅速に、優れた意思決定をサポートできるかをご覧ください。

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AML5とUBOレジスタ：現状と今後の展開

Ex-Ante Advisoryの創業者であり、マネージングディレクターでもあるSam Sheen氏が、EUの第5次アンチマネーロンダリング(AML)指令改正施行における課題と組織への影響を詳しく説明します。

複雑な出資関係構造と組織犯罪

Transcrime (サクロ・クオーレ・カトリック大学)のMichele Riccardiが、複雑な出資関係構造と重大組織犯罪追跡への影響について詳しく説明します。2019年のコンプライアンスフォーラムにおけるRiccardi氏の開会の辞全文を収録した動画をご覧ください。

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二次的制裁

米国の制裁政策がEUを含む他の管轄区域のビジネスにどう影響するかを、Peters＆Peters のパートナー、Anna Bradshaw氏が説明します。

ブレグジットと制裁に関するポリシー

ブレグジットが制裁ポリシーに及ぼす影響と、ブレグジットに備えるためにコンプライアンスチームは何をしなければならないかを、イギリスの法律事務所Peters＆Petersのパートナー、Anna Bradshaw氏が説明します。

企業情報を駆使して金融犯罪を見破る

Transcrime が企業情報を駆使しててリスクを特定し、金融犯罪を暴く方法を、上級研究者であるMichele Riccardi氏が説明します。

銀行のデューデリジェンスのためのデジタル変革

Kompli-Global の CEO であるJane Jeeが、テクノロジーとデータが銀行のコンプライアンスプロセスにどのように役立つかを説明します。

コンプライアンスの傾向私たちの予測は現実になったのか？次の展開は

ビューロー・ヴァン・ダイクのコンプライアンスソリューションのシニアディレクターであるBill Hausermanと、データデリバティブのマネージングディレクターであるKeith Furstが、彼らの予測のうちどれが現実になったのか、コンプライアンスチームとプロセスの未来に何が待ち受けているのかについて話し合います。

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制裁対象チェックは十分に実施されていますか？（英語）

OFACの50％ルールによる制裁対象企業は、制裁リストには掲載されていませんが、それらの会社とは取引すべきでありません。取引を行った場合は罰金が科されるおそれがあります。このショートビデオを見れば、ある米国企業が9社の企業を通じてロシアで制裁対象になっている個人とどのようにつながったかが理解できます。つまり、チェーンの中の全企業が拡張によって制裁を受けるということです。 

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サードパーティーコンプライアンスチェック3つの秘訣 ：Rio Tinto （日本語字幕）

Rio Tintoの運用・規制調査担当責任者であるStephen Storey氏が、成功するサードパーティーコンプライアンスプログラムを構築・維持するための最も重要な3つのヒントを紹介します。

サードパーティーコンプライアンスチェック3つの秘訣 ：IHG

InterContinental Hotels Group（IHG）の倫理・コンプライアンス担当ディレクターであるRobert Smith氏が、成功するサードパーティーコンプライアンスプログラムを構築・維持するための3つのヒントを紹介します。

Liberty Sharedの人身売買を防ぐためのデータの活用の仕方

Liberty Shared の運用調査・分析マネージャー、Kaitlyn Speerのインタビュー。

金融犯罪を暴く：企業データが理解を深めるのにどのように役立つか

アンチ マネーロンダリング(AML)の分野における多くの課題はグローバル化から生じています。企業構造とより良いデータソースに重点を置くことが、金融犯罪との戦いににどう役立つかを学びます。

Transcrime は金融犯罪の調査と防止に企業情報をどのように利用しているか

金融犯罪は国境を越えて行われるため、グローバルデータを使用して所有権の不透明性を判断することが非常に重要です。TranscrimeのAMLおよび組織犯罪の専門家であるMichele Riccardi教授は、この分野における企業の出資関係構造の重要性を強調しています。

複雑な金融犯罪に対処するための「データファースト」アプローチとは？

このショートビデオでは、クラウドデータソリューションプロバイダー、Harbr の共同創設者であるAnthony Cosgrove MBE を紹介します。この動画では、データを活用して複雑な金融犯罪がもたらす問題を上手く対処する方法をご紹介いたします。

Orbisを使用して対象を絞った制裁の経済的影響を理解する

国務省が対象を絞った制裁の影響を測定するにあたり、詳細なデータネットワーク (当社の Orbis データベース) に頼る理由を、米国国務省の代理主任エコノミスト、Daniel P. Ahn 博士が説明します。

「3分のオンボーディングプロセス」- Akoni Hubが当社製品を使用してクライアントをオンボーディングする方法

中小企業のスペシャリストAkoni Hubは、当社の広範囲にわたる非上場企業データを使用して、マーケティングとAMLのサービスを強化しています。CEOのFelicia Meyerowitz Singh氏が、同社の「3分間オンボーディングプロセス」がどのように機能するかについて説明します。

風評被害リスクの軽減 - 企業情報はどのように役立つか？

企業は危機管理プログラムについてますます積極的になっています。この動画では、風評被害リスクを巡る一般的な課題と、グローバルな市場情報がそれらのリスクへの対処にどのように役立つかを考察します。

規制リスクの軽減 - 企業情報はどのように役立つか？

この動画では、AML指令の進化を背景に、Know Your Third Party(サードパーティー確認、KY3P)やベネフィシャルオーナー(実質的所有者)などの規制リスクの変化について説明し、データを通じでリスクベースのアプローチを調整することの重要性を明らかにします。

ビジネスパートナーのデューデリジェンスプログラムに不足している最も大きな4つの要素

パートナーシップはビジネスを行う際によく使われる方法です。そこで、デューデリジェンスプログラムにも、リスクを軽減するためにデータ主導のアプローチが必要になりました。この動画では、ビジネスパートナーのデューデリジェンスプログラムに欠けている最も大きな4つの要素とそれらを修正する方法について説明します。