透明性の高い取引

ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)、権力、支配についての最新の考え方を理解する

大量のデータの流入により、コンプライアンスの状況はこの10年間で大きく変化しました。テクノロジーのおかげでビジネスエコシステムの相互関係が明らかになり、規制当局の要求も厳しくなりました。また、サードパーティーのネットワークの中で犯罪とのつながりを発見する責任が企業自体に移りました。

予想外の罰金を回避し、風評被害から会社を守るために、取引先などのビジネスパートナーを信頼できるかどうかの確認は不可欠です。 しかし、サードパーティーとの関係について言えば、実際に誰と取引しているのかを本当に把握できているでしょうか？

今日では、サプライヤーや取引相手を支配しているのは誰か、クライアントが誰なのか、何らかの変更によって違反状態が生じるおそれがないかどうかを、これまで以上に正確に把握しなければならなくなりました。 そのため、コンプライアンスリスクを管理する上で、ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)は誰なのか、取引先に対して権限や議決権を持つ者は誰なのかを特定することが重要です。

ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)の正確な特定は、アンチ マネーロンダリング(AML)、顧客確認(Know Your Customer: KYC)、厳格な顧客管理(Enhanced Due Diligence：EDD)、そしてコンプライアンス戦略に不可欠です。

このホワイトペーパーでは以下の内容を取り上げています。

• ベネフィシャルオーナー(実質的所有者)とは何か、「議決権」とはどう違うのか
• デューデリジェンスのために、私たちは最近の規制と施行について何を学べるか
• 企業の出資関係情報はリスクの最小化にどう役立つか

このホワイトペーパーをダウンロードして、サードパーティー企業データの背後に何が隠されているのか、取引先の意思決定に影響を与えているのは誰か、サードパーティリスクの管理にデータを使うことによってどうやって事態を掌握できるのかをご確認ください。