制裁コンプライアンスについて知っておくべきこと (日本語)

企業は、制裁対象審査とデューデリジェンスプロセスの適正な実行という面でより大きな責任を問われるようになりました。また、重い罰則が科されたり、深刻な風評被害が生じる可能性もあります。

2019年1～7月に米国財務省の外国資産管理局(OFAC)が18件の制裁金は約13億ドルに達します。過去10年間の最高額は2014年に22件、12億ドルでしたが、2019年1～7月の数字はすでにそれを上回っています。

そこで私たちは3人の専門家に話を聞き、金融、法人、法務の観点で制裁コンプライアンスに関してのアドバイスをいただきました。 内容は以下を含みます。

• 強力なコンプライアンス体制を維持した上でその体制を実際に運用し、規制の変化に応じてプロセスを開発し続ける
• 急速に変化する規制の変化とコンプライアンス環境に対応する
• 会社の目標をコンプライアンスチームの目標と一致させ、複数の法域全体でコンプライアンスを維持する
• 制裁対象者およびOFACの50％ルールの制裁対象者に関するリスクを管理し、説明責任を促進する

自社のサプライチェーンを把握し、制裁対象者または拡張による制裁対象者の特定を可能にする作業は複雑で時間がかかります。しかし、日常業務を滞らせることなく効率と効果を高めるには、包括的なデータリソースにアクセスできることが非常に重要です。