Сэм Шин (Ex Ante Advisory) рассматривает явление «управления и контроля», обосновывая необходимость принятия его во внимание при проведении процедуры "знай своего клиента" (KYC).
Sam Sheen, founder and managing director of Ex Ante Advisory, describes how banks and other organizations can work together for better KYC compliance.
В ходе панельной дискуссии, состоявшейся в рамках недавно проведенного нами Форума по комплаенсу, эксперты Наоми Хёрст (Global Witness), Сэм Шин (Ex Ante Advisory) и Микеле Риккарди (Transcrime – Università Cattolica) разбирают понятия «управление и контроль» в контексте бенефициарного владения и их значимость с точки зрения комплаенса.
Четырёхминутный видеоролик иллюстрирует пути оптимизации и повышения оперативности принятия решений при помощи нового Compliance Catalyst.
Основательница и управляющий директор Ex-Ante Advisory Сэм Шин рассматривает проблемы, связанные с реализацией поправок к пятой Директиве ЕС по борьбе с отмыванием денег (AML5), и потенциальные последствия для организаций.
Микеле Риккарди (Transcrime – Università Cattolica) рассматривает сложные структуры собственности и их значение при отслеживании особо опасной организованной преступной деятельности. Смотрите видеозапись его вступительного слова на Форуме по комплаенсу, проведенном нами в 2019 году.
Партнёр Peters & Peters Анна Брэдшоу объясняет, как санкционная политика США может затронуть бизнес в других юрисдикциях, включая ЕС.
Партнер британской юридической фирмы Peters & Peters Анна Брэдшоу объясняет, как Брексит может повлиять на политику санкций и какие подготовительные меры необходимо принять специалистам отделов комплаенса.
Старший исследователь Transcrime Мишель Риккарди разъясняет, как его организация использует сведения о компаниях для выявления рисков и финансовых преступлений.
Генеральный директор Kompli-Global Джейн Джи объясняет, каким образом технологии и данные могут способствовать реализации процессов комплаенса банковскими учреждениями.
Старший директор Bureau van Dijk по решениям в области комплаенса Билл Хаузерман и управляющий директор Data Derivatives Кейт Фурст обсуждают, какие из их прогнозов сбылись, и какое будущее ожидает отделы и процессы комплаенса.
Опосредованно подсанкционные компании не входят ни в один санкционный список, тем не менее вступление в коммерческие отношения с ними запрещено и может повлечь за собой наложение штрафов. Посмотрите краткий видеофрагмент, чтобы увидеть, каким образом американская компания связана с санкционированным лицом в России через девять компаний. Это – реальный пример расширения области действия санкций на все компании приведенной структуры.
Глава отдела Rio Tinto по расследованию преступлений, связанных с операционной деятельностью и нарушением нормативно-правовых требований, Стивен Стори делится тремя основными советами по созданию и поддержке успешной программы комплаенса в отношении сторонних организаций.
Директор по этике и комплаенсу InterContinental Hotels Group (IHG) Роберт Смит делится тремя основными советами по созданию и поддержке успешной программы комплаенса в отношении сторонних организаций.
Интервью с Кейтлин Шпеер – менеджером Liberty Shared по исследованиям и аналитике в области операционной деятельности.
Множество проблем в области борьбы с отмыванием денег обусловлено глобализацией. Узнайте, как пристальное внимание к структуре компаний и использование более качественных источников данных может способствовать борьбе вашего бизнеса с финансовыми преступлениями.
Финансовые преступления носят международный характер, поэтому крайне важно использовать глобальные данные для определения степени непрозрачности прав собственности. Профессор Мишель Риккарди – эксперт Transcrime по борьбе с отмыванием денег и организованной преступностью – подчеркивает значимость корпоративных структур собственности в данной области.
Ознакомьтесь с возможностями использования данных для оптимального решения проблем борьбы со сложными финансовыми преступлениями, посмотрев краткий видеоролик с участием кавалера ордена Британской империи Энтони Косгроува — соучредителя компании Harbr, поставляющей решения для облачных данных.
Исполняющий обязанности главного экономиста Государственного департамента США Дэниел Ан, к.э.н., рассказывает о том, почему государственное ведомство опирается на сеть сбора подробных данных — нашу базу данных Orbis — для оценки воздействия адресных санкций.
Компания Akoni Hub, специализирующаяся в сфере малого и среднего бизнеса, использует предоставляемый нами широкий спектр данных о частных компаниях для повышения качества своих маркетинговых и AML-предложений. Генеральный директор Фелиция Мейеровиц Сингх рассказывает о механизме работы «трехминутного процесса адаптации».
Компании более динамично подходят к реализации программ кризисного управления. Данный видеоролик посвящен анализу наиболее распространенных проблем, связанных с репутационными рисками, и путях использования аналитики мировой рыночной конъюнктуры для их решения.
Данный видеоролик поясняет изменения, связанные с нормативными рисками на примере процедур «Знай свои сторонние организации» (KY3P) и выявления бенефициарных собственников, в свете доработки директив по борьбе с отмыванием денег (AML), чтобы подчеркнуть важность использования данных для калибровки подхода, основанного на оценке риска.
В силу распространенности деловых партнерств необходимость снижения рисков в настоящее время требует реализации программ проведения процедуры due diligence в рамках подхода с опорой на данные. В данном видеоролике рассматриваются четыре основных пробела в программах реализации процедуры due diligence в отношении деловых партнеров, а также способы их устранения.
Корпоративные кредитные риски
Комплаенс и финансовые преступления
Налоги и трансфертное ценообразование
Развитие и стратегия бизнеса
Корпоративные финансы и слияния и поглощения
Управление данными
Риски, связанные с поставщиками и закупками
Для корпораций
Финансовые учреждения
Профессиональные услуги и «Большая четвёрка»
Правительственные и некоммерческие организации
Научно-образовательные учреждения
Данные