Тестовый доступ

Что нужно знать для соблюдения санкционного комплаенса

На организации возлагается все большая ответственность за надлежащее проведение проверок по санкционным спискам и процедур due diligence. Масштаб штрафных санкций и репутационного ущерба может быть весьма значительным.

За первые семь месяцев 2019 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США применило штрафные санкции на общую сумму около 1,3 млрд долларов по 18 случаям. Эта сумма уже превысила зафиксированный в 2014 году десятилетний максимум в размере 1,2 млрд долларов по 22 случаям.

Мы пообщались с тремя экспертами, поделившимися своими лучшими советами по поводу соблюдения санкций с банковской, корпоративной и юридической точек зрения. Они рассматривают пути:

  • поддержания надежной структуры комплаенса, преобразования этой структуры в реально действующую и непрекращающейся доработки процедур по мере изменения нормативных актов
  • соответствия требованиям динамично изменяющейся сферы комплаенса, не отставая от нормативных изменений
  • согласования целей коммерческой организации с целями отдела комплаенса и соблюдения требований в различных юрисдикциях
  • управления рисками и содействия отчетности в отношении организаций, находящихся в санкционном и расширенном санкционном списках

Знание своей системы снабжения и способность выявлять находящиеся в санкционном и расширенном санкционном списках организации – непростая и трудоёмкая задача. Наличие доступа к всеобъемлющему источнику данных имеет решающее значение для повышения эффективности и производительности без остановки повседневной работы.